本招募说明书关于基金产品资料概要的编制■★◆★■、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

　　27★■★、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义的特定机构投资者28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式、公告频率或决定不再披露IOPV，并予以公告。

　　（2）对样本空间内剩余证券，按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取前300名的证券作为指数样本。

　　66★◆■、基金份额净值增长率■■★：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算，如本基金实施份额拆分、合并■■◆★★，将按经拆分★★、合并调整后的基金份额折算日基金份额净值来计算相应基金份额的净值增长率）67★★◆◆、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为初始日重新计算）

　　谢志斌先生■★■，中信银行副行长◆■■◆◆■，分管托管业务◆★■★■◆。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长★★★■◆◆、部长）★■◆，深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理★★■◆◆。谢先生毕业于中国人民大学■★★，获经济学博士学位，高级经济师。

　　在T日后被替代的部分证券有正常交易的2个交易日（T+2日）内◆■■★★，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券★★◆◆■■。

　　叶文煌先生■★★，董事长■■★◆，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、成都分行副行长、总行资产托管部副总经理★■◆★■★、总经理★★◆。现任兴业基金管理有限公司党委书记、董事长◆■◆■■。

　　23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的◆◆、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人■★★◆、事业法人、社会团体或其他组织

　　投资业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等■◆■◆★。

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密★◆◆★、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的情况下对基金份额净值★★、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。

　　投资人必须根据申购赎回代理机构或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道◆◆★◆，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息★■★◆，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　　指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存托凭证组成：

　　（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门★■★，并使它们保持高度的独立性与权威性★◆■★。

　　七★◆■★◆◆、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下★◆，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易■■◆■，无需召开基金份额持有人大会。

　　如果上海证券交易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。

　　如建立严格的投资备选库制度，严格的投资权限审批制度，定期或不定期绩效和风险评估等。

　　本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控制执行体系、风险控制保障体系及自律体系■◆★◆。其中，风险控制执行体系是在风险控制决策、监控■◆■、保障和自律体系共同支持下完成的★★，各个风险控制环节的关系如图1所示：

　　7■★◆、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购对价、赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单■◆★◆；

　　云凤生先生，首席信息官■■，硕士学位■★。曾任兴业银行总行信息科技部上海研发中心工程师◆■◆、项目经理，需求中心企金需求团队副经理、经理，数据中心境外支持处副处长，兴业基金管理有限公司信息技术部总经理。现任兴业基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理。

　　本基金存续期间，基金管理人可向登记机构申请办理基金份额折算与变更登记。本基金进行基金份额折算的，基金管理人应事先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现★■★★■◆。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产■◆，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责◆■◆★■★、行为规范等◆■■，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展◆◆★★■■；建立了安全保管基金财产的物质条件■■，对业务运行场所实行封闭管理◆◆，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度■■◆◆◆■，确保所托管的基金财产独立运行◆★■■◆；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育★■◆■◆★。

　　65、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日

　　37、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现◆★■■◆◆，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>

　　张诗悦女士★■◆★◆■，厦门大学经济学硕士研究生，9年证券从业经验。2015年7月加入兴业基金管理有限公司研究部担任研究员，2021年1月4日至2022年11月24日担任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2023年4月10日至2024年6月14日担任兴业睿进混合型证券投资基金的基金经理，2024年6月21日起担任兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金、兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金■■、兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金◆★■★、兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理■■，2024年12月25日起担任兴业上证180交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年3月25日起担任兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理■◆■★■。

　　徐成城先生■◆★◆，硕士学历，21年证券从业经验，曾就职于闽发证券有限责任公司、国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理、基金经理。2023年11月加入兴业基金管理有限公司★■。2025年5月22日起担任兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金、兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金、兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金■◆■★◆■、兴业中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、兴业上证180交易型开放式指数证券投资基金、兴业中证A500交易型开放式指数证券投资基金★★◆■、兴业上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金◆★■◆、兴业华证沪港深红利100指数型证券投资基金的基金经理◆■。

　　35◆■★、登记结算业务：指根据中国证券登记结算有限责任公司发布的关于交易型开放式基金登记结算业务相关规则及其不时修订定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务

　　本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新，相关信息更新截止日为2025年5月22日。本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核★■◆◆。除非另有说明，本更新招募说明书所载其他内容截止日为2025年2月5日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2024年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）■◆◆。

　　如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《业务规则》及参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理◆■★。

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动◆★。

　　张玲菡女士■★■◆，督察长■◆，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、营销管理部总经理、市场总监，兴业基金管理有限公司总经理助理◆■◆◆★、副总经理■■◆★■。

　　若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对跨市场交易型开放式指数证券投资基金调整现有的清算交收与登记模式、推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式★◆★■◆■，详见本部分“十一、基金清算交收与登记模式的调整或新增”。

　　4■■★◆、基金合同或《基金合同》：指《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　36、登记机构、登记结算机构或基金登记机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人委托的其他符合条件的机构

　　中信银行依托中信集团“金融+实业◆◆”综合禀赋优势，以全面建设“四有”银行、跨入世界一流银行竞争前列为发展愿景◆■★★◆◆，坚持“诚实守信、以义取利、稳健审慎◆■、守正创新、依法合规”，以客户为中心◆■★★，通过实施“五个领先”银行战略，打造有特色、差异化的中信金融服务模式◆★，向企业客户■◆◆、机构客户和同业客户提供公司银行业务◆◆■、国际业务◆★■★、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案；向个人客户提供财富管理业务、私人银行业务、个人信贷业务、信用卡业务■■■◆◆■、养老金融业务◆★■◆★★、出国金融业务等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构★★★◆■◆、同业及个人客户的综合金融服务需求★■。

　　基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部◆◆■★◆，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性■■★■★、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险◆■■，及时提出改进意见◆■★◆◆，促进公司内部管理制度有效地执行★★★■■。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会★★◆◆◆■。

　　58、现金替代：指申购★■、赎回过程中★◆，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代申购赎回清单中所规定证券的一定数量的现金

　　4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资◆★★■★■。

　　1）适用情形：出于证券停牌等原因导致投资人无法在申购时买入证券或基所上市的成份股。

　　1◆■、“份额申购★■■◆★◆、份额赎回”的原则，即本基金的申购◆■★■★◆、赎回均以份额申请；2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券◆◆■◆★◆、现金替代★■、现金差额及其他对价；

　　现金替代分为4种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“允许■★◆”）、必须现金替代（标志为★★◆◆■“必须◆■◆■★”）和退补现金替代（标志为“退补”）。

　　3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线■★■★，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》■◆★■、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展■◆★★。

　　3、申购、赎回清单由基金管理人编制★◆★★■。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式详见下文“七、申购赎回清单的内容与格式■★★★◆”。

　　事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制■★★◆■◆；事中风险控制主要指交易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与跟踪。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险★◆★。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括◆★：因政治★◆、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金管理人未能及时变现基金资产以支付赎回对价的流动性风险◆★★★◆，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等■■★★◆。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险包括★◆★◆：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险，标的指数波动的风险◆■◆，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，跟踪误差控制未达约定目标的风险◆◆◆◆，标的指数变更的风险，指数编制机构停止服务的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计算错误的风险◆★★■，成份股停牌的风险，退市风险■◆◆，退补现金替代方式的风险，投资人申购失败的风险，投资人赎回失败的风险★◆★★，基金份额赎回对价的变现风险，套利风险★■◆，申购赎回清单差错风险◆■，二级市场流动性风险以及第三方机构服务的风险等等。

　　46、开放日：指为投资人办理基金份额申购★◆■、赎回或其他业务的工作日47◆■、开放时间：指开放日基金接受申购★■、赎回或其他交易的时间段

　　五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改■★，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会★★■◆★。

　　54◆★◆■、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价55、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其未来可能发生的变更

　　50、申购■◆■■：指基金合同生效后■★◆★，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件，以申购赎回清单规定的对价向基金管理人申请购买基金份额的行为51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为52◆★★■★★、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示★★■、暗示他人从事相关的交易活动■★；

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购■■◆★★，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司★■■、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司7家附属机构◆■★。其中◆◆◆★★★，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约★◆◆■◆、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31家营业网点和2家商务理财中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家子公司■■。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司◆◆■◆★。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人直销银行◆■◆。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行中心■◆◆★◆。

　　T+2日日终，若基金管理人已买入全部被替代的证券■■★■，则以替代金额与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项■■◆◆■★；若基金管理人未能买入全部被替代的证券■◆◆◆，则以替代金额与所买入的部分被替代证券的实际买入成本加上按照T+2日收盘价计算的未买入的部分被替代证券价值的差额■★★，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。

　　40★★★、基金合同终止日★■：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　本基金募集期为2020年8月24日至2020年9月4日。经会计师事务所验

　　公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略■★◆，设立了总经理办公会、投资策略委员会★■◆◆、内部控制与风险管理委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。

　　基金合同生效后，若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案★★◆，如持续运作■★■◆、转换运作方式■★★◆、与其他基金合并或者终止基金合同等■★◆◆，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

　　投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规定按时足额支付应付的现金差额和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额或现金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。

　　本基金可在基金上市交易之前开始办理申购◆★◆◆、赎回，但在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回■◆。

　　4）替代限制★★：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差◆■■■■■，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例◆■★◆◆■。现金替代比例的计算公式为：

　　如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内◆★★，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正★★。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的★★◆，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

　　6◆◆■■、基金产品资料概要：指《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购■■★★★■、赎回单位所对应的各成份证券名称■■、证券代码及数量。

　　本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化■★★■★◆，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，将面临包括但不限于退市风险◆★★◆◆◆、市场风险、流动性风险★★◆、集中度风险、系统性风险、政策风险等投资科创板上市股票的特有风险■■■★◆，由此可能给基金净值带来不利影响或损失◆■★。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。

　　公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素■★◆，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度★◆◆◆■■，并将评估报告报总经理办公会和内部控制与风险管理委员会。

　　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格■★★★，扰乱市场秩序★◆★★■★；

　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、登记机构的业务规则变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整■★，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告★■。

　　8、基金份额发售公告：指《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

　　《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称★■■■“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称◆◆■■◆“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》★★◆◆■◆”）◆◆◆、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》■◆■■★■”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他有关法律法规的规定以及《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录◆★◆◆■■、账册、报表和其他相关资料★■★★◆■；11■★★■◆■、以基金管理人名义■■◆◆◆，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为■■◆★；

　　公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则★★◆。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立★★◆★★，并且有独立的报告系统★■。各业务部门之间相互核对、相互牵制■■★★■。

　　资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等★◆■◆。

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限■■■、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制■◆★■★。具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

　　图1◆■：风险控制体系示意图风险控制决策由投资策略委员会负责，风险控制监控由风险管理部负责，风险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障★■◆■◆★、屏蔽保障和技术保障★■◆，自律体系包括法制教育和道德培养等。

　　38、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户

　　个正常交易日）期间被替代的证券发生除息■★★、送股（转增）■★◆★■■、配股以及由于股权T+2日后第1个市场交易日（若在特例情况下，则为T日起第21个市场交易日），基金管理人将应退款和应补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成■◆★◆■■。

　　基金份额在上海证券交易所的上市交易，应遵照《上海证券交易所交易规则》■★、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其不时修订等有关规定。

　　1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为◆■★◆，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　杜海英女士，董事◆◆■◆★，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部科长、副主任、主任，中国海运（集团）总公司党校副校长，中国海运（集团）管理干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总经理、党委委员，中远海运发展股份有限公司总经理助理等职■★◆■★。现任中远海运发展股份有限公司副总经理■★■、党委委员，中海集团投资有限公司董事长◆◆★、总经理，中远海运（上海）投资管理有限公司副总经理，河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长，远海投资有限公司董事长，远海私募基金管理（天津）有限公司董事长■◆■。

　　5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则■★■，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待■★■■■◆；

　　公司董事会◆★、监事重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系◆◆。基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会■◆★■★，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性■◆★，督促实施有关审计建议。

　　本基金办理二级市场交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格◆◆■■◆★、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询■★◆◆。

　　刘成先生★◆■，中信银行党委副书记，行长。刘先生现同时担任亚洲金融合作协会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家发展和改革委员会★■◆◆★、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验★■，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院■★，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员◆★■◆★。

　　那赛男，于2020年9月11日至2024年7月19日期间担任兴业沪深300

　　申购赎回代理机构对申购★■、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功■★◆，而仅代表申购赎回代理机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准★■■◆。对于申购、赎回申请的确认情况■◆■，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　投资人T日申购成功后，登记机构在T日收市后为投资人办理基金份额与上海证券交易所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收◆◆◆★■■，并将结果发送给申购赎回代理机构■◆◆◆■、基金管理人和基金托管人。

　　投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风险。对此★◆◆■，本公司制定了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险。

　　经营范围★★■■◆★：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期■■★★◆、中期和长期贷款；办理国内外结算■◆★■■；承兑与贴现；发行金融债券★◆；代理发行、代理兑付■■、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借★★；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务◆★■◆◆◆；结汇■■■★★◆、售汇业务■◆；代理开放式基金业务；办理黄金业务★★◆◆■；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务◆★◆■◆；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务◆■★■■■。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目■◆★■★◆，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动◆■◆◆■◆；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动★◆。）

　　肖玉华女士，独立董事★■，本科学历■■。曾任农行福建省分行财务会计处副处长、运营管理部总经理★■★■、专项检查组组长、专项检查组正处级调研员等职；曾兼任农行总行高级会计师评审专家◆◆★■■★、深化运营改革顾问组成员以及福建省分行工会经费审查委员会主任、财务审查委员会委员、集中采购委员会委员、风险管理委员会委员★★、股改领导小组综合组组长★■◆◆◆■、培训学校兼职教师等职■◆★■■。现任福建石狮农商银行股份有限公司独立董事◆■★★■、福建省艺术馆财务顾问◆■。

　　中信银行成立于1987年★■，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一■★，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外◆◆◆■，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。

　　1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益■◆★◆■★；

　　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售★★★■★◆、申购◆◆◆■◆■、赎回和登记事宜；

　　2）替代金额■■：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即★■★◆■◆“固定替代金额★◆”★◆■■★★。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后T日开盘参考价■◆。其中★◆■★，调整后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定◆★。（未完）

　　基金份额上市交易后★◆★■★★，有下列情形之一的◆◆★■，上海证券交易所可终止基金的上市交易★◆■★，并报中国证监会备案★◆：

　　（4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上■★，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所■◆、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购◆★★、赎回时除外。

　　12◆■◆、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《信息披露办法》■◆◆★★★：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　若因上述1◆★■★■★、3、4◆■、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金◆■■◆★■，则本基金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或选取其他合适的指数作为标的指数。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基金管理人届时相关公告。届时◆◆★★，基金管理人可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回等业务规则★■◆。

　　39★■★■◆◆、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件◆■，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　退补现金替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购■■◆、赎回基金份额时★■◆，该成份证券必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况■◆★，与投资者进行退款或补款★◆。

　　收取申购现金替代溢价的原因是★★■，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在该部分证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差异★■◆◆◆■。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代溢价比例，并据此收取替代金额★★★■◆★。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实际成本◆■，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。

　　14、《运作办法》★■◆：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15、《流动性风险管理规定》★★★■★■：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险★★◆★★◆。本公司严格执行集中交易制度，确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平性■■★◆◆，中央交易室独立于基金管理部门■◆，以有效控制交易风险。

　　（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制■◆，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点◆■■■。

　　29、基金销售业务★◆★★■★：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额■■★★■★，办理基金份额的申购◆◆★■、赎回★■◆★■■、交易等业务

　　基金合同生效后◆■★★，本基金具备下列条件，经向上海证券交易所申请，本基金自2020年10月27日起在上海证券交易所上市交易（交易代码■■：510370）■■★◆：1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元；2★◆★■、基金份额持有人不少于1000人■■；

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资★◆◆◆；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　41、基金募集期■◆◆★■：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

　　49、认购◆★■：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券■★◆、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定■★◆◆◆。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行■◆■◆，并在招募说明书中进行更新。

　　71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　44、T日◆■★★◆：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　　张顺国先生■■◆◆◆★，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理★■◆★◆，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理◆■■■★◆，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事■■◆★★◆。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金

　　1★★、内部控制目标。强化内部管理■◆◆◆◆★，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续◆■◆、稳健发展★◆◆★◆★；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析◆■■★◆、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

　　基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理★◆★★★，并由登记机构进行基金份额的变更登记◆◆◆★。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时披露的基金份额折算公告◆★■■■。

　　57、最小申购■◆、赎回单位：指本基金申购份额◆★■、赎回份额的最低数量，投资人申购★★■★、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍

　　60、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称IOPV61、预估现金部分★★◆★■：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结62、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要◆■■◆◆，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为63■★■★★、元■★■★◆：指人民币元

　　2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　2004年8月18日★◆■★★，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准★★◆◆■，取得基金托管人资格■★■。中信银行本着“诚实信用◆◆■★◆★、勤勉尽责”的原则◆★■★◆■，切实履行托管人职责。

　　马大军先生，董事■◆◆■◆，硕士学位■★■。曾任兴业银行上海分行副行长◆★★■、总行资金营运中心总经理等职。现任兴业银行总行同业金融部总经理。

　　10■★◆、法律法规◆★★■■：指中国现行有效并公布实施的法律■◆★★■、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员，生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理，兴业基金管理有限公司监察稽核部总经理★◆、财富管理总部总经理等职。现任兴业基金管理有限公司固定收益研究部总经理★◆。

　　24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确■◆■、完整■◆★■。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等作出实质性判断或保证★■★■◆，也不表明投资于本基金没有风险■◆■★★★。

　　基金管理人可以根据相关法律法规要求◆◆■★★，选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并在基金管理人网站公示★★★■。

　　T日申购赎回清单公告内容包括最小申购■★★■★◆、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额◆◆★、基金份额净值及其他相关内容。

　　本基金在基金合同生效后◆★◆■■、开放日常申购之前，可向本基金联接基金开通特殊申购，申购价格以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，按金额申购◆■★■◆◆，不收取与申购相关的费用和成本。

　　各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确★★，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险■★，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度◆■■。

　　必须现金替代适用于所有成份证券，是指在申购◆★、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。

　　7、招募说明书或本招募说明书：指《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

　　李辉先生★★◆■★◆，董事★★■◆■■，本科学历。曾就职于上海远洋运输公司★◆、中宏人寿保险有限公司★◆、海康人寿保险有限公司★◆◆、美国国际集团、星展银行等公司。曾任国泰基金管理有限公司财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人、总经理助理、副总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员★■■★★◆、总经理。

　　朱小明先生，于2020年10月12日至2022年9月22日期间担任兴业沪深

　　33、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件◆★，由基金管理人指定的在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　在确定申购开始与赎回开始时间后★★■■，基金管理人应在申购◆◆■★、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　投资有风险◆◆★■◆，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同◆★★■★★、基金产品资料概要等信息披露文件★◆，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机■■◆★■◆、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担◆★★★■。

　　徐剑刚先生◆■，独立董事，博士学位。曾任复旦大学管理学院财务金融学系副教授◆◆◆★■◆、系副主任，教育部留学回国人员科研启动基金评审专家，上海期货交易所第三届理事会监察委员会委员，上海市数量经济学会副理事长。现任复旦大学管理学院教授■★■★■、博导，兼任上海市财务学会副会长■■◆。

　　截至2024年第四季度末，中信银行托管383只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品■★■★★■、信托产品■★◆◆■★、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到16.42万亿元人民币。

　　1）适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券◆◆★★；或因法律法规限制投资的成份证券；或出于保护基金持有人利益等目的基金管理人认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

　　（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资◆◆◆★★；

　　1、投资人申购★■★◆■、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍★◆■◆。本基金最小申购★◆、赎回单位为300万份。最小申购、赎回单位由基金管理人综合考虑对投资组合跟踪误差的影响以及市场需求等因素确定及调整。

　　6■■■■◆★、基金管理人可根据基金运作的实际情况■◆◆◆★，在不损害基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则，或依据上海证券交易所或登记机构相关规则及其变更调整上述规则★◆◆★，但应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

　　禁止现金替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购◆■■■■、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。

　　1◆◆■、本基金基金份额净值的计算★■■◆★◆，保留到小数点后4位◆★◆★，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担★◆■★■◆。T日的基金份额净值在当天收市后计算■★■★，并在T+1日内公告。遇特殊情况◆◆★■■，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告◆■★■★。

　　投资人交付申购对价，申购成立；登记机构确认申请时★◆★，申购生效。投资人在提交赎回申请时有足够的赎回对价的■◆◆，则赎回成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购★◆、赎回申请不成立。

　　投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息★★◆■★、处理信息过程中可能存在的致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到投资备选库的严格研究流程和制度，并有效执行，以防范投资分析风险◆■。

　　中信银行深刻把握金融工作政治性、人民性，始终在党和国家战略大局中找准金融定位、履行金融职责，坚持做国家战略的忠实践行者、实体经济的有力服务者◆◆★◆★、金融强国的积极建设者。经过30余年的发展◆■◆★，中信银行已成为一家总资产规模超9万亿元、员工人数超6.5万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团■★。2023年◆■，中信银行在英国《银行家》杂志■★◆■★◆“全球银行品牌500强排行榜★★★◆■★”中排名第20位；中信银行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第19位。

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指★★■，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金

　　5◆◆◆◆■◆、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为■■◆◆，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回■■◆◆■，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定数量或比例限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告（其中上述第2条基金管理人必须于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公布★■◆■■，而不必在指定媒介上公告也无须报中国证监会备案）◆★◆。

　　可以现金替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。

　　六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能★■★◆。

　　基金份额上市前★◆■★■，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整★■★★■，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因尾数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务◆■★。

　　17、交易型开放式指数证券投资基金、ETF：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的★■“交易型开放式指数基金”

　　基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定◆■◆、基金收益分配■★、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查◆★■■★★。

　　2、内部控制组织结构◆◆。中信银行总行建立了风险管理委员会◆★■◆★★，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗★■，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

　　黄文锋先生，副总经理，硕士学位，高级经济师。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长◆◆、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴业银行厦门分行党委委员■◆、行长助理■★■★，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业银行沈阳分行党委委员■★、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任兴业财富资产管理有限公司执行董事。

　　本公司对基金投资进行实时监控，并按月■◆★★◆、按季进行风险定期评估◆■■★◆，以加强投资风险的事后控制。风险管理部每月对基金投资风险进行评估◆★，并将评估报告提交投资策略委员会讨论和审议★■◆★；每季度分析市场环境变化和重大事件影响，报告面临的各项风险暴露情况，对基金投资风险提出建议和警告；根据投资策略委员会或投资主管的要求◆■★■★■，不定期对基金投资的特定风险进行评估，并提交相关报告★■◆★。

　　59、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购★★■◆■◆、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差★■■■◆；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

　　根据有关规定★★◆★■，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2020年9月11日正式生效◆◆■◆。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

　　特例情况◆■■■：若自T日起，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该部分证券的正常交易日低于2日◆■◆■◆■，则以替代金额与所买入的部分被替代证券的实际买入成本加上按照最近一次收盘价计算的未买入的部分被替代证券价值的差额■■■★■，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。

　　沪深300指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件◆◆■、财务报告无重大问题、证券价格无明显异常波动或市场操纵的公司：（1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的证券；

　　杨璋琪先生★■★，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月★◆■★，任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月◆★◆★★，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长★■■、投资银行部总经理★★、贸易金融部总经理。

　　等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　如果上海证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考基金份额净值为准◆★■■。

　　T日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。

　　26■■、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站■■、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

　　2、申购对价◆■■、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购◆◆、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券★◆、现金替代■★■◆★、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价◆◆◆■。

　　此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作◆■◆，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

　　投资人T日赎回成功后，登记机构在T日收市后为投资人办理基金份额的注销与上海证券交易所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。

　　34、申购赎回代理机构★◆★★★：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件◆■■◆◆★，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司■■◆★★■，又称为代券公司

　　2◆■★、不利用职务之便为自己及其被代理人★★、受雇人或任何第三人谋取利益；3、不违反现行有效的有关法律法规■★、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密◆★■★■、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息◆★◆，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务★■、各个部门和各级人员■■◆，并渗透到决策、执行、监督■◆、反馈等各个经营环节。

　　53、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代★■★★■■、现金差额及其他对价

　　在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程■★■■■◆，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

　　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责◆◆■，不从事以下活动：（1）越权或违规经营★★★★■■；

　　本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风险管理方法★◆◆■◆◆，并加以有效执行。

　　基金管理人在每一个交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购◆◆、赎回清单，基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据■◆，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。

　　20◆■★★★■、银行业监督管理机构◆■★：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

　　李春平先生★◆■■◆◆，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所拟任财务总监及中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任，杭州华智融科股权投资公司总裁等职★■◆★。现任新余融璟投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人。

　　董今女士，监事，硕士学位◆■★■◆，高级经济师★◆。曾任五矿集团/中国五矿股份有限公司投资管理部综合信息部经理、战略发展部高级经理，中远海运发展股份有限公司金融业务部业务条线负责人、金融投资部高级经理等职◆■◆■。现任中远海运发展股份有限公司战略投资部副总经理◆★■■★，兼任远海明华资产管理有限公司（私募股权基金）董事。

　　16◆★◆■■■、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　基金合同生效后，为了更好的跟踪标的指数和提高交易便利，本基金可以进行份额折算。

　　本基金经2020年4月20日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]773号文准予募集注册。本基金基金合同于2020年9月11日正式生效。

　　2、基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限■■，具体规定详见更新的招募说明书或相关公告。

　　48、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》及其不时修订◆■、中国证券登记结算有限责任公司发布的关于交易型开放式基金登记结算业务相关规则及其不时修订和基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则、规定、通知及指南等

　　68◆■◆★、基金资产总值★◆◆★：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息★◆■◆★、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　21◆★■、基金合同当事人■■◆■■◆：指受基金合同约束■◆■，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　（3）其他证券◆◆◆★：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前30位◆■◆。

　　9■◆、上市交易公告书：指《兴业沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏■◆★◆★，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由兴业基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额+申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价的乘积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额。

　　在未来条件允许的情况下★■★◆★，基金管理人直销可以开通申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。

　　32、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构■◆★■★，包括发售代理机构◆■◆★■■、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理机构

　　73◆★、流动性受限资产：指由于法律法规★◆■、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产★★■，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位★★。若上海证券交易所调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调整◆★★★◆。

　　基金管理人及登记机构可在法律法规允许的范围内■■◆◆，在不影响基金份额持有人实质性利益的前提下◆■◆■■■，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间★★★★★、方式★◆■◆◆◆、处理规则等进行调整■★◆◆，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

　　三、基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责◆■：

　　64、基金收益：指基金投资所得红利■◆■★、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》■◆★★◆★、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2020年4月20日中国证监会证监许可[2020]773号文件准予募集注册。

　　现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定◆◆■★★◆，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金★★★■。

　　4、投资人在申购或赎回本基金时★★，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册■■◆■。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利★■■◆、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　投资人应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人在开放申购★★★◆★、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单★■，并可依据实际情况变更或增减申购赎回代理机构◆■◆，并在基金管理人网站公示。

　　本基金可投资于股指期货◆★◆★■◆，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险◆◆◆■■、信用风险和操作风险。

　　本基金经中国证监会2020年4月20日证监许可[2020]773号文准予募集注册■★■★◆◆。

　　投资人申购◆◆★、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价★◆■■，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。